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国家质量监督检验检疫总局《关于修改<认证机构管理办法>的决定》(总局令第164号)

发布时间:2014-06-11 14:31:29   信息来源:   浏览次数:
    《国家质量监督检验检疫总局关于修改<认证机构管理办法>的决定》已经2015427日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过,现予发布,自201581日起施行。
 

                           2015511


 

国家(jia)质量监督检验检疫总(zong)局(ju)

关(guan)于(yu)修改《认证机构管理办法》的决定

 

为贯彻落(luo)实国务院简政放权要求(qiu),依法推进行政审批制度改(gai)革,质检总局决定对《认证机(ji)构管理办法》作如下修改:

一(yi)(yi)、将第(di)七条第(di)一(yi)(yi)款(kuan)修改为:“设(she)立(li)认(ren)证机(ji)构,应(ying)当依(yi)法取得法人(ren)资格(ge),并经国家认(ren)监委批准(zhun)后,方可从事批准(zhun)范围(wei)内的认(ren)证活(huo)动。”

二、删(shan)除第(di)八条(tiao)第(di)一款第(di)二项中(zhong)“属于认证(zheng)新领(ling)域的,还应当具有(you)可行(xing)性研究(jiu)报告”的表述(shu);删(shan)除第(di)三项中(zhong)“出资(zi)(zi)人符(fu)合国家有(you)关(guan)法律法规(gui)以(yi)及(ji)相关(guan)规(gui)定(ding)要求,并提供相关(guan)资(zi)(zi)信证(zheng)明(ming)”的表述(shu);删(shan)除第(di)四项中(zhong)“执业资(zi)(zi)格和能力”的表述(shu)。

三、删除(chu)第九(jiu)条第一(yi)款第三项。

四、将第十条第一款第三项修改为“国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》,决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由;”第四项修改为“国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日,该时间不计算在国家认监委作出批准的期限内;”删除第五项。

五、将第十一条第一款中“4年”修改为“6";第二款中“有效期届满前90日”修改为“有效期届满30日前”;第三款中“复查”修改为“书面复查”。

六、将第十二条修改为“认证机(ji)构设立子公司,应(ying)当依(yi)法取得(de)公司登(deng)记机(ji)关登(deng)记,由国家认监委依(yi)据本办法第(di)八条(tiao)、第(di)十(shi)条(tiao)的规定批准后,方可从(cong)事批准范围内(nei)的认证活(huo)动。”

七、删(shan)除第(di)十三条。

八、删除第十四(si)条。

九、将第十五(wu)条修改为(wei):“认(ren)证机构(gou)可以设立(li)从事批准范(fan)围内的业务宣(xuan)传和推(tui)广活动的办事机构(gou)。”

十、将(jiang)第十六条修改为:“境(jing)(jing)外(wai)认(ren)证机(ji)构可以在中国境(jing)(jing)内(nei)设立从事其(qi)业(ye)务范围内(nei)的宣传和推(tui)广活动的代表机(ji)构”。

十一、将第十七条修改为:“认证机构通过合约方式,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,应当事先取得相关认证领域的从业批准,并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案,承担相应认证风险和责任。”

十二(er)、删(shan)除第十八条(tiao)中第二(er)款。

十三(san)、删除第三(san)十二条第一款中“分公司”的表述;删除第二款。

十四、将第三十五条第一款修改为:“国家认监委对认证机构实行认证业务信息报送和年度工作报告公示制度。”第二款修改为:“认证机构应当按照相关规定向国家认监委报送认证业务信息,包括:设立分公司和办事机构的情况,获得认证的组织详细情况,暂停或者撤销认证证书情况以及与认证结果相关的业务信息情况。”将第三款中“2月底”修改为“3月底”。

十五、将第三十七条第一款修改为:“国家质检总局、国家认监委应当对省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构实施的认证执法工作进行监督和指导。”

十六、将第三十八条修改为:“国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中发现下列问题,经调查核实后,应当给予认证机构告诫并责令其改正:(一)与境外认证机构签订分包合约未向国家认监委备案的;(二)自行制定的认证规则未向国家认监委备案的;(三)认证证书未备案或者向获证组织、产品出具的证书式样与备案证书式样不符的。”

十(shi)七(qi)、删(shan)除第四(si)十(shi)八条中“或分公(gong)司”的表述。

十八、删除第四十九条中“撤销其备案”的表述。

十九、删除第五十条中“情节严重(zhong)的,国家(jia)认监委应(ying)当撤销其备案”的表述。

二十(shi)、删除(chu)第五(wu)十(shi)一条(tiao)。

二十一、将第五十二条修改为:“认证机构未取得相应认证领域从业批准,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,国家认监委应当责令其改正,给予警告;情节严重的,给予其停业整顿6个月,并予公布;对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;有违法所得的,没收违法所得”。

二十二、将第五十三条第一项修改为:“专职认证人员发生变更,其数量不符合要求的;”第三项修改为“未按时提交年度审查报告、未按照规定提交设立分公司和办事机构信息、获证组织等信息或者提交的材料失实的;”

此外,《认证机构管(guan)理办法(fa)》的条文顺序作相应调整。

本决定自201581日起施行。

《认(ren)证(zheng)机(ji)构管理办法》根据本决定作相应修(xiu)改,重新发布。

 

认证机(ji)构管理(li)办法

2011720日国家质量监督检验检疫总局令第141号公布

根据2015511日《国家质量监督检验检疫总局关于修改

〈认证(zheng)机构管(guan)理办法(fa)〉的决定(ding)》修(xiu)订)

第一章    

第(di)一条 为加强对认(ren)(ren)(ren)证机构的(de)监督管理,规(gui)范认(ren)(ren)(ren)证活(huo)动,提高(gao)认(ren)(ren)(ren)证有效性(xing),根据《中华(hua)人民(min)共和国认(ren)(ren)(ren)证认(ren)(ren)(ren)可条(tiao)例(li)》(以下(xia)简称认(ren)(ren)(ren)证认(ren)(ren)(ren)可条(tiao)例(li))等有关法律、行政法规(gui)的(de)规(gui)定,制定本办法。

第二条(tiao) 本办法(fa)(fa)所称认(ren)证机(ji)构是指依法(fa)(fa)经(jing)批准设立,独立从(cong)事产品、服务(wu)和(he)管理(li)体系符合标(biao)准、相关技术规范要求(qiu)的(de)合格(ge)评(ping)定活动(dong),并(bing)具有法(fa)(fa)人资(zi)格(ge)的(de)证明机(ji)构。

第三(san)条 在中华人民共(gong)和(he)国境内从事认证(zheng)活动,以(yi)及对(dui)认证(zheng)机构的(de)监(jian)督管理,适(shi)用本办法(fa)。

第四(si)条(tiao) 国家(jia)质量监督(du)检(jian)验检(jian)疫总局(以下简称国家(jia)质检(jian)总局)统一负(fu)责认证机(ji)构的监督(du)管理工(gong)作。

国(guo)家认证认可监(jian)督管(guan)理(li)委员会(以(yi)下简称国(guo)家认监(jian)委)负责认证机构(gou)的(de)设立和相关审批及其从业活动的(de)监(jian)督管(guan)理(li)工作。

省(sheng)、自治区(qu)、直辖市人民(min)政府(fu)质(zhi)量技术(shu)监(jian)督(du)(du)部门(以下简称省(sheng)级质(zhi)量技术(shu)监(jian)督(du)(du)部门)和直属出入(ru)境检(jian)验(yan)检(jian)疫机构(gou)(以下简称直属检(jian)验(yan)检(jian)疫机构(gou))依(yi)照本(ben)办法的规定,按照职责分(fen)工负责所辖区(qu)域内认证活动的监(jian)督(du)(du)管理工作。

第五条 认(ren)证机构从(cong)事认(ren)证活(huo)动应当遵循公正公开、客观独(du)立、诚(cheng)实信用(yong)的原则(ze),维护(hu)社(she)会信用(yong)体系。

第六条 认证机构及其人(ren)员对其从业活(huo)动中所知悉(xi)的国家(jia)秘(mi)密、商业秘(mi)密和技术秘(mi)密负有保(bao)密义务。

第二章 设立与审批

第七条 设(she)立认证机构,应当依法取得法人资(zi)格,并经国家认监委(wei)批准后(hou),方可从事批准范围内(nei)的认证活动。

未经(jing)批准(zhun),任何单位和(he)个(ge)人不得从事认证活动。

第八(ba)条 设立认证(zheng)机构,应当具备下列条件:

(一)具(ju)有固定的(de)办公场所(suo)和必(bi)备设施;

(二)具有符合认证认可要求的章程和管理(li)制度(du);

(三)注册资本不得少于人民币300万元;

(四)具有10名以上相应领域的专职认证人员;

   (五)认证机构董(dong)事长、总经理(主任)和管(guan)(guan)理者(zhe)代表(以(yi)下(xia)统称高级管(guan)(guan)理人员)应(ying)当(dang)符合国(guo)家有关法律、法规以(yi)及(ji)国(guo)家质(zhi)检总局、国(guo)家认监(jian)委相关规定要求,具备履(lv)行职务所必(bi)需的管(guan)(guan)理能力(li);

()其他法律法规规定的条件。

从事(shi)产品认证活(huo)动的(de)认证机构,还应当(dang)具(ju)备与从事(shi)相关产品认证活(huo)动相适(shi)应的(de)检(jian)测、检(jian)查(cha)等技术能力(li)。

第九条(tiao) 外(wai)方投资者在(zai)中国境内设立(li)认证机(ji)构除应当(dang)具备本(ben)办法第八(ba)条规定(ding)的条件外(wai),还应当(dang)符(fu)合下列要求:

(一)外方投资者为在中国境外具有3年以上相应领域认证从业经历的机构,具有所在国家或者地区有关当局的合法登记,无不良记录;

(二)外方(fang)投资者(zhe)取得其所(suo)在国家或者(zhe)地区认可机构(gou)相应领(ling)域的认可或者(zhe)有关当局的承认。

外(wai)方投(tou)(tou)资(zi)者在中(zhong)国境内(nei)设立认(ren)证机构还应当符合(he)有关(guan)外(wai)商投(tou)(tou)资(zi)法律、行政(zheng)法规和国家有关(guan)外(wai)商投(tou)(tou)资(zi)产业指导政(zheng)策(ce)等规定(ding)。

第十条 设立(li)认证(zheng)机构的审批(pi)程序(xu):

(一(yi))设(she)立认(ren)证(zheng)(zheng)机构的(de)申(shen)请人(以下简(jian)称申(shen)请人),应(ying)当向国家认(ren)监委提出申(shen)请,并提交符合本办法第八条(tiao)、第九条(tiao)规(gui)定条(tiao)件(jian)的(de)有(you)效证(zheng)(zheng)明文(wen)件(jian)和材(cai)料;

(二)国家认监委应当对申请人提交的申请材料进行初步审查,并自收到申请材料之日起5日内作出受理或者不予受理申请的书面决定,对申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次性告知申请人需要补正的全部内容;

(三)国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》,决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由;

(四)国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日,该时间不计算在国家认监委作出批准的期限;

(五)国(guo)家(jia)认监(jian)委应当向社会公告,并在其网站上公布依法(fa)设立的认证机构名录。

国家认监委实施认(ren)证机(ji)构审(shen)批工作中(zhong)应当遵循(xun)资(zi)源合(he)理配(pei)置、便利(li)高效、公开(kai)透明(ming)的原则。

第(di)十一条  《认证机构批准书》有效期为6年。

认证机构需要延续《认证机构批准书》有效期的,应当在《认证机构批准书》有效期届满30日前向国家认监委提出申请

国(guo)家认(ren)监委(wei)应(ying)当对提出延(yan)续(xu)申请的(de)认(ren)证机(ji)构(gou)按照本办(ban)法规定(ding)的(de)设立条件和审批程序进行书面复查,并在(zai)《认(ren)证机(ji)构(gou)批准书》有效期届满前作出是否准予延(yan)续(xu)的(de)决定(ding)。

第十二(er)条(tiao) 认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构设立子公司(si),应当依法取得公司(si)登(deng)记机(ji)关登(deng)记,由(you)国家(jia)认(ren)(ren)监委依据本办法第八(ba)条、第十条的(de)规定(ding)准后,方(fang)可从事(shi)批(pi)准范(fan)围内(nei)的(de)认(ren)(ren)证(zheng)活动。

第十三条 认(ren)证(zheng)机(ji)构可(ke)以(yi)设立从事(shi)(shi)批准范围(wei)内的业务(wu)宣传和推广活(huo)动的办事(shi)(shi)机(ji)构。

第十四条 境外认证机构可以在中(zhong)国境内设(she)立从事(shi)其业务(wu)范围内的(de)宣传(chuan)和推广(guang)活动的(de)代表(biao)机构。

第十五(wu)条(tiao) 认证机构通过合约方式,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,应当事先取得相关认证领域的从业批准,并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案,承担相应认证风险和责任。

第十六条 有下列情形之一的,认证机构(gou)应当依法向国(guo)家(jia)认监委申(shen)请办理相关变更手续:

(一)认(ren)证机(ji)构缩(suo)小批准业务(wu)范围的;

(二)认(ren)证(zheng)机构(gou)变更法人性质、股东、注册资本(ben)的;

(三(san))认证机构(gou)合并(bing)或者(zhe)分立的;

(四)认证机构变更名称、住所、法定代表人、高级管理人员(yuan)的;

(五)认证(zheng)机构发生其他重大事项(xiang)变(bian)更的。

扩大业务范围的申请由(you)国(guo)家(jia)认监委参(can)照本办法第(di)十条的规定(ding)予以(yi)办理。

第(di)三章  行为规范

第十七条(tiao) 认证(zheng)机构应(ying)当公(gong)正、独立和客观开展(zhan)认证(zheng)活动,建(jian)立风(feng)险防范机制,对其认证(zheng)活动可(ke)能引发的风(feng)险和责任(ren),采取合(he)理(li)、有效措(cuo)施,并承担相应(ying)的社会责任(ren)。

认证(zheng)(zheng)机构(gou)及其子公司、分(fen)公司、办事机构(gou)不得与(yu)认证(zheng)(zheng)咨询机构(gou)和认证(zheng)(zheng)委托(tuo)人在资产、管理或(huo)者人员上存在利益关系(xi)。

第(di)十八(ba)条 认(ren)证(zheng)机构应当建立(li)保证(zheng)认(ren)证(zheng)活动规(gui)(gui)范有效的质(zhi)量体系,按照认(ren)证基本规(gui)(gui)范和认(ren)证规(gui)(gui)则规(gui)(gui)定的程(cheng)序(xu)实施认(ren)证,并作出认(ren)证结论。

国家(jia)认监(jian)委尚未制定(ding)认证(zheng)规则(ze)的,认证(zheng)机构可以自(zi)行制定(ding)认证(zheng)规则(ze),并(bing)报国家(jia)认监(jian)委备案。

第十九条 认证(zheng)机构(gou)应当通过(guo)网站或者以其(qi)他形(xing)式公布其(qi)认证(zheng)范围(wei)、认证(zheng)规则、收(shou)费标(biao)准以及其(qi)设(she)立的子公司、分公司和办事机构(gou)的名称(cheng)、业务范围(wei)、地址(zhi)等信(xin)息(xi)内容(rong)(rong),并保证(zheng)信(xin)息(xi)内容(rong)(rong)真(zhen)实、有效。

第二十条 认(ren)证机构及(ji)其分(fen)公司、子公司同时(shi)开展活动时(shi),除(chu)应(ying)当遵(zun)守法律法规规定的(de)责任义务外,还应(ying)当遵(zun)守以下(xia)要求:

(一)认证(zheng)机构(gou)在工商注册(ce)登记的地址,为核心办公场所,统一发布和报送认证(zheng)信息。

(二)认(ren)证机(ji)构有多个办(ban)公(gong)场所开(kai)展认(ren)证活动时(shi),应当(dang)确保所有办(ban)公(gong)场所采用(yong)相同质量管理(li)体系和程(cheng)(cheng)序,控制(zhi)所有人员和认(ren)证过程(cheng)(cheng)。

第二十(shi)一条 认证(zheng)机(ji)构应(ying)当建立健全认证(zheng)人(ren)员(yuan)管理(li)制度(du),定期对(dui)认证(zheng)人(ren)员(yuan)的(de)(de)能力进行培训和评价,保(bao)证(zheng)认证(zheng)人(ren)员(yuan)的(de)(de)能力持续符合要(yao)求(qiu),并确保(bao)认证(zheng)审核过程中(zhong)具备合理(li)数(shu)量(liang)的(de)(de)专职认证(zheng)人(ren)员(yuan)和技(ji)术(shu)专家。

认证机构(gou)不得聘任或者使用国家法律法规(gui)禁(jin)止从事认证活动的人员。

第(di)二十二条(tiao) 认(ren)(ren)证机构应当对认(ren)(ren)证委托人委托认(ren)(ren)证的领(ling)域(yu)、产(chan)品和内容是(shi)否符合相关(guan)法(fa)律法(fa)规以(yi)及其法(fa)人资(zi)格等(deng)资(zi)质情况(kuang)进行核实,根据认(ren)(ren)证委托人的规模、性质和组织(zhi)及产品的(de)复杂程(cheng)度,对认(ren)证(zheng)全过程(cheng)进行策划,制(zhi)定具(ju)体实(shi)施(shi)(shi)、检测、检查(cha)和监督等方案,并(bing)委派具(ju)有(you)相应能力的(de)认(ren)证(zheng)人员和技术专家实(shi)施(shi)(shi)认(ren)证(zheng)。

第二(er)十(shi)三(san)条(tiao) 认(ren)证机构应(ying)当按照认(ren)证基本规范、认(ren)证规则规定的程序(xu)对认(ren)证全过程实(shi)施有(you)效控制,确保认(ren)证和产品(pin)测试过程完整、客(ke)观、真实(shi),并具有(you)可追溯性,不得(de)增加(jia)、减少(shao)或(huo)者遗漏认(ren)证程序(xu)和活动,并(bing)配备具有相应能力和专业的认证人员(yuan)对上述过程进行评价

认(ren)证(zheng)机构应当制定(ding)相应程序对认(ren)证(zheng)结(jie)果进行评定(ding)和有效控制,并对认证证书(shu)发放(fang)、暂停或者撤销有明确(que)规定及(ji)评价(jia)要(yao)求。

第二(er)十四条 认(ren)证机构(gou)应当对(dui)认(ren)证全过程做出(chu)完整记录,保留相(xiang)应认(ren)证(zheng)资料。记(ji)录应(ying)当(dang)真实(shi)、准确(que),以证(zheng)实(shi)认(ren)证(zheng)活动得到有效实(shi)施。记(ji)录、资料应(ying)当(dang)使用中文,归档留存时间应(ying)当(dang)与认(ren)证(zheng)证(zheng)书有效期(qi)一致。

第二(er)十五条 认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)机构及(ji)其认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)人员(yuan)(yuan)应当及(ji)时做出认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)(jie)论(lun),并(bing)保证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)(jie)论(lun)客观、真实(shi)。认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)(jie)论(lun)经认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)人员(yuan)(yuan)签字,由认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)机构提(ti)供给认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托人。认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)机构及(ji)其认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)人员(yuan)(yuan)应当对(dui)认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)(jie)果(guo)负责并(bing)承担相应法律责任。

第二十六条 认(ren)证机构对(dui)认(ren)证结论符(fu)合要求(qiu)的,应当及时向认(ren)证委托(tuo)人出具认(ren)证证书(shu)、准许使用认(ren)证标(biao)志,认(ren)证证书(shu)应当经认(ren)证机构授(shou)权的人员签(qian)发(fa)。

认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书应当载(zai)明(ming)获(huo)证(zheng)组织的(de)名称、地址、覆(fu)盖范(fan)围或者(zhe)产品(pin)、认(ren)(ren)证(zheng)依据(ju)的(de)标(biao)准(zhun)或者(zhe)相关(guan)技术规范(fan)、有(you)效(xiao)期等内容,认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书所(suo)含内容应当符合认(ren)(ren)证(zheng)实施的(de)实际情(qing)况。

认证机构的认证证书式样应当在确定后30日内报国家认监委备案。

认证(zheng)机构应当向公(gong)众提供查(cha)询认证(zheng)证(zheng)书有效性的方式。

第二十七条  经合(he)并或者分(fen)立的(de)认证(zheng)(zheng)机构应当对其发(fa)生变更(geng)之前出具的(de)认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书作出处理,并按照规定程序(xu)转(zhuan)换相关认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书。

认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构被注销、撤销批(pi)准(zhun)资格后,持(chi)有该机(ji)构有效(xiao)认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书的(de)获证(zheng)组织,可以向经国(guo)家(jia)认(ren)(ren)监委(wei)批(pi)准(zhun)的(de)认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构转(zhuan)换认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书;受理证(zheng)书转(zhuan)换的(de)认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构应该按照规(gui)定程序进(jin)行转(zhuan)换,并将转(zhuan)换结果报告国(guo)家(jia)认(ren)(ren)监委(wei)。

第(di)二十八条(tiao) 认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构应当要求获证(zheng)(zheng)(zheng)组织在认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)范围内正确使(shi)用认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书(shu)和认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标(biao)(biao)志,对误用和未按照规定使(shi)用认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书(shu)和认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标(biao)(biao)志的,应当采取有效的纠正措施。

第二十九条 认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)应(ying)当按照(zhao)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)基(ji)本规(gui)范(fan)、认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)规(gui)则(ze)的(de)(de)要(yao)求(qiu)对其认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)的(de)(de)产品(pin)、服务、管(guan)理体(ti)系实施有效的(de)(de)跟踪监督(du),确定合理的(de)(de)监督(du)检查频次,以保证(zheng)(zheng)(zheng)通过认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)的(de)(de)产品(pin)、服务、管(guan)理体(ti)系持续(xu)(xu)符合认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)要(yao)求(qiu);对不能(neng)持续(xu)(xu)符合认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)要(yao)求(qiu)的(de)(de),认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)应(ying)当暂(zan)停或(huo)者撤销其认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书,及时向社会(hui)公布(bu),并采(cai)取有效措施避免无(wu)效认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书和认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标(biao)志继续(xu)(xu)使(shi)用。

第三十条  认(ren)证(zheng)机(ji)构(gou)设(she)立的(de)(de)子(zi)公司(si)应当以认(ren)证(zheng)机(ji)构(gou)的(de)(de)名义(yi)从事(shi)其(qi)批(pi)准(zhun)范围内的(de)(de)认(ren)证(zheng)活动,并依(yi)照本办法(fa)的(de)(de)规(gui)定和(he)认(ren)证(zheng)基本规(gui)范、认(ren)证(zheng)规(gui)则的(de)(de)要求开展工(gong)作。

第(di)三十(shi)一(yi)条 认证(zheng)机构设立的(de)办事(shi)机构和境(jing)外认证(zheng)机构在(zai)中(zhong)国境(jing)内(nei)设立的(de)代表机构及人员(yuan),不得(de)从事(shi)签订认证(zheng)合同、组织(zhi)现场审核(检查)、出具审核(检查)报告、实施认(ren)证(zheng)(zheng)决定、收(shou)取认(ren)证(zheng)(zheng)费用(yong)等(deng)活动,不得直接或(huo)者变相从(cong)事认(ren)证(zheng)(zheng)培训(xun)和(he)认(ren)证(zheng)(zheng)咨(zi)询活动。

第(di)四章 监督(du)检查

第(di)三(san)十二条 国家质(zhi)检总局、国家认(ren)监委对认(ren)证(zheng)机构遵守(shou)认(ren)证(zheng)认(ren)可条例和本(ben)办(ban)法的情况进行监督。

国家(jia)认监委负责(ze)对(dui)认证机(ji)构的运行情况(kuang)进(jin)行检(jian)查(cha),对(dui)认证结果和认证活动进(jin)行抽(chou)查(cha),并公布检(jian)查(cha)、抽(chou)查(cha)结果和相关认证机(ji)构及获证组织名单(dan)。

第三十三条(tiao)  国家认(ren)监委对认(ren)证(zheng)机构实行认(ren)证(zheng)业务(wu)信(xin)息(xi)报送(song)和年度工作报告(gao)公示制(zhi)度。

认证机构应当按照相关规定向(xiang)国家认监委(wei)报(bao)送认证业(ye)务信(xin)息(xi),包(bao)括:设立分公司和办事机构的情(qing)况,获得认证的组织详细(xi)情(qing)况、暂停或者撤销认证证书情(qing)况以及(ji)与(yu)认证结果相关的业(ye)务信(xin)息(xi)情(qing)况。

国家认(ren)监委应(ying)当及时汇总认(ren)证(zheng)机构报送的相关信(xin)息和数据,并予以公布。

认证机构应当于每年3月底之前将上一年度工作报告报送国家认监委,报告内容包括:从业基本情况、人员、业务状况、质量分析以及符合国家资质要求的会计师事务所出具的财务会计审计报告等。

第三十(shi)四条(tiao) 各(ge)级质量技术监(jian)(jian)督(du)部门(men)(men)和各(ge)地出(chu)入境检(jian)验检(jian)疫机构(gou)(以(yi)下统称地方认证(zheng)监(jian)(jian)督(du)管理部门(men)(men))应当按照各(ge)自职责,定期对所辖区(qu)域的认证(zheng)活动实施监(jian)(jian)督(du),查(cha)处认证(zheng)违(wei)法行为,并建(jian)立相应的监(jian)(jian)督(du)协调工(gong)作机制。

第三十(shi)五条(tiao) 国(guo)家质检总局、国(guo)家认监委应当(dang)对省级质量技术监督(du)部门和(he)(he)直属检验检疫机构实施的认证执法工作(zuo)进(jin)行监督(du)和(he)(he)指导(dao)。

省级质量技术监督部门应当(dang)对所属市、县质量技术监督部门实施(shi)(shi)的(de)认证(zheng)(zheng)执法工(gong)作进行监督和指导。直属检(jian)验检(jian)疫机(ji)构(gou)应当(dang)对其所属分支出入境(jing)检(jian)验检(jian)疫机(ji)构(gou)实施(shi)(shi)的(de)认证(zheng)(zheng)执法工(gong)作进行监督指导。

省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构应当于每年3月底之前将上一年度所辖区域认证监督管理工作情况报送国家认监委。

第(di)三十六(liu)条 国(guo)家认监委和地方认证监督管理(li)部门在行政管理(li)中发现下列问题,经调查核实后,应当给予(yu)认证机(ji)构告(gao)诫(jie)并责(ze)令其改正:

(一)与(yu)境外认证机构(gou)签订分包合约未(wei)向国家认监委备(bei)案的;

(二)自行制定(ding)的(de)(de)认(ren)证规则(ze)未向国家认(ren)监委备案的(de)(de);

(三)认(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)未备案或者向获证(zheng)组织、产品出具(ju)的(de)证(zheng)书(shu)式(shi)样与备案证(zheng)书(shu)式(shi)样不(bu)符的(de)。

第(di)三(san)十七条 国家鼓励(li)认(ren)(ren)证(zheng)机构(gou)通过(guo)认(ren)(ren)可机构(gou)的认(ren)(ren)可,以证(zheng)明(ming)其(qi)实施(shi)认(ren)(ren)证(zheng)的能(neng)力符(fu)合要求;法(fa)律、行政法(fa)规(gui)规(gui)定(ding)应当取得认(ren)(ren)可的,认(ren)(ren)证(zheng)机构(gou)应当按照法(fa)定(ding)要求通过(guo)认(ren)(ren)可。

认(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)机(ji)构应当对取(qu)得认(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)的(de)认(ren)(ren)(ren)(ren)证机(ji)构进(jin)行(xing)有效跟踪监(jian)督,对认(ren)(ren)(ren)(ren)证结果(guo)的(de)符合(he)性(xing)进(jin)行(xing)抽查(cha)。对不(bu)能持续符合(he)认(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)要求的(de)认(ren)(ren)(ren)(ren)证机(ji)构,应当作出暂(zan)停或者撤销认(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)资格的(de)处理。对认(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)监(jian)督中发(fa)现的(de)违(wei)(wei)法违(wei)(wei)规行(xing)为,及时报告国(guo)家认(ren)(ren)(ren)(ren)监(jian)委。

第三十八条  认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)认(ren)(ren)(ren)可(ke)协(xie)会应(ying)当(dang)加强认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构的行(xing)业(ye)自律管理(li)工作,对认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构遵守法律法规(gui)、履(lv)行(xing)行(xing)业(ye)自律规(gui)范的情(qing)况(kuang)进行(xing)评议,发现认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构的违法违规(gui)行(xing)为(wei),应(ying)当(dang)及(ji)时向国家认(ren)(ren)(ren)监委报(bao)告(gao)。

第三十九条 认(ren)证(zheng)机构和获(huo)证(zheng)组(zu)织(zhi)应当(dang)对国家(jia)认(ren)监(jian)(jian)(jian)委和地(di)方(fang)认(ren)证(zheng)监(jian)(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)部门(men)实(shi)施的(de)监(jian)(jian)(jian)督(du)检查工作予以配合(he)和协助,对有关事项的(de)询问和调查如实(shi)提供相关材(cai)料(liao)和信息。

第四十条 对于获(huo)证(zheng)组(zu)织出现(xian)产(chan)(chan)品质量(liang)安(an)(an)全(quan)事故、环境污(wu)染或者职(zhi)业健(jian)康安(an)(an)全(quan)事故以及(ji)经行政(zheng)机关监(jian)督(du)抽(chou)查(cha)中发现(xian)不符(fu)合法定(ding)要求产(chan)(chan)品的,认(ren)(ren)证(zheng)机构应当(dang)根据具体情(qing)形依法暂停或者撤销认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书,及(ji)时(shi)向(xiang)国(guo)家认(ren)(ren)监(jian)委、地方认(ren)(ren)证(zheng)监(jian)督(du)管理部门以及(ji)相关部门通(tong)报(bao),并配合有关行政(zheng)机关对获(huo)证(zheng)组(zu)织进(jin)行跟(gen)踪(zong)监(jian)督(du)检查(cha)。

第(di)四(si)十一条  认证机构(gou)有(you)下列情形之(zhi)一的,国家认监(jian)委(wei)应(ying)当依法(fa)办理《认证机构(gou)批准书》注销手续:

(一(yi))《认证(zheng)机构批准书》有(you)效期(qi)届满,未申请延续(xu)的;

(二)《认证机构批(pi)准(zhun)书》有(you)效(xiao)期(qi)届满,经复查不符(fu)合延(yan)续批(pi)准(zhun)决定的(de);

(三)认证机构依(yi)法终止的;

(四)法律法规规定的应(ying)当注销(xiao)的其他情形。

第四十二条 有下(xia)列情形(xing)之一的(de),国家认监委根据(ju)(ju)利害关系(xi)人的(de)请求或者(zhe)依据(ju)(ju)职权,可以撤销对认证机构(gou)作出的(de)批(pi)准决定(ding):

(一)国家认监(jian)委工作人员滥用职权、玩(wan)忽职守作出批(pi)准决定(ding)的;

(二(er))超越法定职权作出批准决定的;

(三)违反法定程序作(zuo)出批准决定的;

(四)对(dui)不(bu)具(ju)备申(shen)请资格或者不(bu)符合(he)法定(ding)条件的(de)申(shen)请人准予批准的(de);

(五)认证机构已经不(bu)(bu)具备或者不(bu)(bu)能(neng)持续符合(he)法(fa)定条件(jian)和能(neng)力(li)的;

(六)依法可以撤销(xiao)批准(zhun)决定(ding)的其他情形。

第四十三条 任何单位和个人对认证(zheng)活动中的违(wei)法违(wei)规行为(wei)(wei),有权向国家(jia)质检总局、国家(jia)认监委或(huo)者地方认证(zheng)监督(du)管理(li)部(bu)门投诉或(huo)者举(ju)报(bao),国家(jia)认监委或(huo)者地方认证(zheng)监督(du)管理(li)部(bu)门应当及时调查处理(li),并为(wei)(wei)举(ju)报(bao)人保密。

第五章 法律责任

第四十(shi)四条 申请(qing)人隐瞒有关情(qing)况或者提供虚假材料申请(qing)认证机构(gou)设立等审(shen)批(pi)事项的,国家(jia)认监委(wei)不予受理或者不予批准,并给予警告;申请人在1年内不得再次申请设立认证机构等审批事项。

第(di)四十五(wu)条 申请人以欺骗、贿(hui)赂等不正(zheng)当手(shou)段获得认证(zheng)机构设立等审(shen)批事项(xiang)批准证(zheng)书的,国(guo)家认监委(wei)应当撤销其批准证书;申请人在3年内不得再次申请设立认证机构。

第四(si)十六(liu)条 认(ren)证机构未(wei)经(jing)批准,擅自设立子公司从事认(ren)证活(huo)动(dong)的,地方认证监管部门应当责令其子公司停止认证活动,处10万以上50万以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;国家认监委给予认证机构停业整顿6个月,对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;情节严重的,国家认监委撤销认证机构批准证书,对负有责任的认证人员,撤销其执业资格,并予公布。

第四十七条 认证机构(gou)(gou)设立(li)的(de)办事机构(gou)(gou)从事签(qian)订(ding)认证合同(tong)、组织现场审核(检(jian)查)、出具审核(检(jian)查)报告、实施认(ren)证决定、收取认证费用等(deng)认证活(huo)动的,地(di)方认证监(jian)管部(bu)门(men)应当处(chu)10万元以上50万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;国家认监委给予认证机构停业整顿6个月,对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的(de)处罚,并予公布。

第四十八条  境外(wai)认(ren)证机构在中国境内(nei)设立的(de)代表(biao)机构从事签订认(ren)证合同、组织现场审核(he)(检查)、出具审核(he)(检查)报告、实施认证决定、收取认证费用等认(ren)证活(huo)动的(de),地方认(ren)证监(jian)管部门应当责令其停止违法行为,处10万元以上50万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得。

第四十九条 认证机构未取得相应认证领域从业批准,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,国家认监委应当责令其改正,给予警告;情节严重的,给予其停业整顿6个月,并予公布;对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;有违法所得的,没收违法所得。

第五十(shi)条(tiao) 认(ren)证机(ji)构有下列情(qing)形之一的(de),国(guo)家认(ren)监(jian)委或者地(di)方认(ren)证监(jian)管部(bu)门应当责(ze)令其改正(zheng),给予警告,并予以公布:

(一)专职认(ren)证人(ren)员发生变(bian)更,其(qi)数(shu)量不符(fu)合要求的;

(二)认证机构(gou)发(fa)生变更事项,未按照规定(ding)办理(li)变更手(shou)续的;

(三)未按时提(ti)交年度(du)审查报告、未按照规(gui)定提交设(she)立分公司和办(ban)事机构信(xin)息、获证组(zu)织(zhi)等信息或者提交的(de)材料失实的(de);

(四)其(qi)他违反本(ben)办法规(gui)定的。

第五(wu)十一条 认证机构有下列情形之一的,国家认监委或者地方认证监管部门应当责令其限期改正,逾期未改正的,可以处3万元以下罚款:

(一)对已经暂停和撤销(xiao)的(de)认证(zheng)证(zheng)书(shu),未向社会公(gong)布的(de);

(二(er))未向认证委托人提供认证审核文件的;

(三)审核(he)时(shi)间严重不足,低(di)于认证(zheng)(zheng)基本(ben)规(gui)范(fan)、认证(zheng)(zheng)规(gui)则(ze)规(gui)定(ding)的;

(四)从事认证(zheng)咨询(xun)活动的;

(五(wu))获证(zheng)组(zu)织的(de)产品(pin)不符合相关法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规要求或(huo)者产品(pin)生产标准未(wei)按照法(fa)(fa)定要求备案,认证(zheng)机构(gou)未(wei)按照规定暂(zan)停(ting)其(qi)认证(zheng)证(zheng)书或(huo)者未(wei)采取其(qi)他纠正(zheng)措施的(de);

(六)在行政机关(guan)(guan)的(de)监督检查中,拒(ju)绝提供反映其从业活(huo)动的(de)情况(kuang)(kuang)或者隐瞒有(you)关(guan)(guan)情况(kuang)(kuang)、提供虚假材料的(de);

(七)其他违反本办法(fa)规定的。

第(di)五十二条(tiao) 认证机构有下列情形之一的,地方认证监管部门应当责令其改正,处5万元以上10万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,国家认监委应当责令其停业整顿6个月(yue)直至撤销其批准证书,并予公布:

(一)聘(pin)用(yong)未(wei)经国家注册(确(que)认(ren))的(de)人员或者(zhe)使用(yong)不(bu)符合认(ren)证(zheng)要求和能力的(de)人员从事认(ren)证(zheng)审(shen)核、检查活动的(de);

(二)增加(jia)、减少、遗漏(lou)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)基本规(gui)范(fan)、认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)规(gui)则规(gui)定程(cheng)序要求,认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员未到审核现场或者未对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)委托人(ren)的纠正措施(shi)进行有效(xiao)验证(zheng)(zheng)(zheng)即(ji)出具(ju)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书的;

(三(san))内部(bu)管理混乱、多办公(gong)场所作出认(ren)证(zheng)决定(ding),导致未按(an)照(zhao)认(ren)证(zheng)基本规(gui)范、认(ren)证(zheng)规(gui)则的(de)程(cheng)序(xu)和要求(qiu)对其认(ren)证(zheng)的(de)产(chan)品、服务(wu)、管理体(ti)系实施有(you)效(xiao)的(de)认(ren)证(zheng)或者(zhe)跟踪监督,造成不良社会(hui)影响(xiang)的(de);

(四(si))认证的产品、服务、管理体系不(bu)能持续(xu)符合认证要求,认证机构(gou)未按照规定暂停或者撤销认证证书,并对外公(gong)布的;

(五)其他违(wei)反(fan)认证基(ji)本规(gui)(gui)范、认证规(gui)(gui)则规(gui)(gui)定的。

第(di)五十(shi)三条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监管部门应当责令其改正,处10万元以上20万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,国家认监委应当撤销其批准证书,并予公布:

(一)超(chao)出批(pi)准范围开展认(ren)证(zheng)活动(dong);

(二)涂改(gai)、伪造(zao)《认证机构(gou)批准书》,或者以其他形(xing)式非法转让批准资格的(de);

(三(san))停业整(zheng)顿期间,继续从事认证活(huo)动的;

(四)停业整(zheng)顿(dun)期满后(hou),仍未按(an)照整(zheng)改要求(qiu)从事认证(zheng)活动的(de)。

第五十四条 认证机(ji)构存(cun)在出(chu)具(ju)虚假认证结论或者出(chu)具(ju)的(de)(de)结论严重失(shi)实的(de)(de),国家(jia)认监委应当撤销其(qi)批准证书(shu),并予公布;对(dui)直(zhi)接负责(ze)的(de)(de)主管人员给予警告(gao),对(dui)负有直(zhi)接责(ze)任(ren)认证人员,撤销其(qi)执业资(zi)格;构成犯(fan)罪的(de)(de),依(yi)法(fa)(fa)追究刑事责(ze)任(ren);造成损失(shi)的(de)(de),依(yi)法(fa)(fa)承担赔偿责(ze)任(ren)。

第五十五条 对于(yu)认证机构(gou)的其他违法行为(wei),依(yi)照《认证认可条例》等(deng)有(you)关(guan)法律法规(gui)予以处罚。

第(di)五十六条 国家(jia)认(ren)监(jian)委和地方认(ren)证监(jian)管部门及其工(gong)作人员(yuan)应当(dang)依法对认(ren)证活动(dong)实施监(jian)督,有滥用职权、徇私舞弊、玩忽(hu)职守等违法(fa)行(xing)为的,依法(fa)给予行(xing)政处分;构成(cheng)犯罪的,依法(fa)追究刑事责任。

第六章    

第五十七条(tiao) 香港、澳门和台(tai)湾地区(qu)的认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)(gou)在大陆设立认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)(gou)或(huo)者代(dai)表机构(gou)(gou),依照本办(ban)法(fa)第二章关于境外认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)(gou)的规(gui)定办(ban)理相关审批(pi)手续,并遵守本办(ban)法(fa)的规(gui)定。

第五十(shi)八条 本办法由国家质(zhi)检总局解(jie)释(shi)。

第五十九(jiu)条 本办法自201191日起施行。

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